【信息技术与数据安全】业务连续性与灾备专项审计计划.docxVIP

审计计划书

审计项目名称：业务连续性与灾备专项审计

编制人：审计部XXX

编制日期：XXXX年XX月XX日

项目编号：SA-2026-024

一、审计目标

对公司业务连续性管理体系（BCMS）及灾难恢复能力的充分性与有效性实施独立审计，具体目标如下：

BCM治理与制度健全性：评价业务连续性管理组织架构、政策、制度和流程是否完善，管理层职责是否清晰，是否将业务连续性纳入企业治理，有无定期的管理评审。

业务影响分析（BIA）与风险评估准确性：审查BIA的执行过程是否严谨，关键业务功能、恢复优先级、RPO（恢复点目标）和RTO（恢复时间目标）的设定是否与业务实际需求一致，风险评估是否充分覆盖各类中断场景。

业务连续性计划（BCP）与灾难恢复计划（DRP）的可执行性：验证BCP和DRP文档的完整性、时效性及可操作性，应急预案是否覆盖主要中断场景（如IT系统瘫痪、数据中心灾难、关键人员无法到岗、供应商中断等）。

备份与恢复技术控制有效性：核实关键系统和数据的备份策略（频率、保留周期、异地存放）是否满足RPO要求，备份数据是否可恢复，恢复流程是否经过验证。

灾备中心与基础设施就绪度：检查灾备中心（或云灾备环境）的物理环境、网络连通性、计算和存储资源配置是否满足接管需求，日常同步/异步复制是否正常。

演练与测试的真实性与效果：评价演练计划、场景设置、执行记录和总结改进情况，判断演练能否真实检验