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2026年保险公司反洗钱自查报告(3篇)

第一篇

2026年度XX保险股份有限公司反洗钱自查工作于2026年11月10日至12月5日完成，覆盖总公司及32家省级分公司、127家地市中心支公司、429家县域营销服务部，涵盖个人寿险、团体寿险、银保理财、健康养老、保险资管、跨境保险六大业务条线2026年1月1日至10月31日的全部交易数据，累计排查保单762.4万份、交易记录1237.6万条，严格对照《中华人民共和国反洗钱法（2024修订版）》《保险机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《金融机构客户尽职调查办法》等监管要求开展全维度排查，现将自查情况报告如下。

本次自查由总公司反洗钱管理部牵头，成立了由合规总监任组长，反洗钱管理部、运营管理部、个人业务部、团体业务部、银保业务部、健康险事业部、资管事业部、信息技术部、人力资源部、审计部核心骨干为成员的自查工作领导小组，明确“全量覆盖、突出重点、标本兼治、追根溯源”的自查原则，分四个阶段推进：第一阶段为自查部署阶段（11月10日-11月15日），印发《2026年度反洗钱全面自查工作方案》，细化12个自查维度、72项具体核查要点，明确各机构自查责任、报送时限及质量要求，组织各机构反洗钱岗人员开展自查规则培训，统一排查标准；第二阶段为机构自查阶段（11月16日-11月25日），各级机构对照自查清单逐项排查，梳理问题台账，报送自查报告及佐证材料，全