【信息安全】源代码与核心算法安全管理专项审计计划.docxVIP

审计计划书

审计项目名称：源代码与核心算法安全管理专项审计

编制人：审计部XXX

编制日期：XXXX年XX月XX日

项目编号：SA-2026-071

一、审计目标

对公司核心源代码、算法模型、技术秘密等数字知识资产的存储、访问、开发、流转与销毁全过程的安全管理实施独立审计，具体目标如下：

资产识别与分级保护有效性：评价公司是否系统梳理了核心代码与算法资产，并依据其重要程度和商业价值进行了合理的密级划分与隔离保护。

访问控制与权限管理严密性：验证对代码仓库、算法平台、构建服务器等核心资产的访问权限是否遵循最小授权、动态回收和职责分离原则，能否有效防范内部越权访问和特权滥用。

开发与运维环境安全性：检查开发、测试、构建、部署等全流程管道的安全配置，是否存在源代码泄露、构建物被篡改或未经授权的代码合入等风险。

防泄露与外传机制有效性：评估对源代码、模型文件的批量下载、外发、拷贝等行为的监控、告警和阻断能力，能否有效应对内部人员或外部攻击者的窃密行为。

合作与外包安全管理：审查在委托开发、联合研发、开源软件使用等场景下，对第三方访问核心代码的授权、监控和成果回收管理是否到位，有无知识产权流失风险。

备份、灾备与销毁的闭环管理：核实核心代码与算法的备份完整性、可恢复性，以及退役系统、废弃代码的安全销毁，确保无残留泄密风险。

内控与风险文化：评价研发团队和管理层对代码安全的重视程度，安全开发