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证券业,外聘专家服务管理规范

第一章总则

第一条为规范证券公司外聘专家服务行为，提升专业服务质量，防范合规风险、声誉风险及利益冲突，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司合规管理试行规定》《证券行业诚信准则》等监管规定及行业自律规则，结合证券业业务实际，制定本规范。

第二条本规范适用于证券公司及其子公司、分公司、证券营业部等各类分支机构（以下统称“经营机构”）因业务开展需要，外聘不属于本机构正式员工的外部专业人员提供服务的全流程管理。

第三条本规范所指外聘专家，是指经营机构根据特定业务需求，临时或长期聘用的、在法律、财务、税务、资产评估、行业研究、金融工程、风险管理、信息技术、特定产业领域等具备专业资质或资深经验的外部人员，不含会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等第三方中介机构的整体团队服务，仅指以个人名义或作为中介机构委派人员单独提供专项服务的个人主体。

第四条外聘专家服务管理应当遵循以下原则：

（一）合规性原则：外聘专家资质、服务内容、合作流程需符合监管规定、行业自律要求及机构内部制度，不得从事违法违规或超越业务范围的活动；

（二）必要性原则：外聘专家服务应当聚焦经营机构自身能力无法覆盖的专业缺口，优先使用内部资源，严格控制非必要外聘支出，提升资源投入产出比；

（三）独立性原则：外聘专家应当独立发表专业意见，不受经营机构内部人员干预，经营机构不得要求外聘专家出具倾