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2026年证券从业资格模拟试卷十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资业务

B.融券业务

C.自营业务

D.信用业务

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.证券市场指数是通过对单一股票的价格进行加权计算得出的。

B.证券市场指数是通过对某一特定市场中的所有股票进行加权计算得出的。

C.证券市场指数的编制方法通常包括市值加权、价格加权等。

D.证券市场指数的编制目的是为了反映整个市场的价格波动情况。

4.证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.风险管理原则

C.公开透明原则

D.自我利益优先原则

5.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本不得低于人民币1亿