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- 2026-08-18 发布于广西
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证券从业人员行为规范与合规管理测试v9基金销售与运作合规专题
本试卷共90题，包含单选题50题、多选题25题、判断题15题。每题后附答案及详细解析。
第一部分：单选题（共50题）
1.【单选】基金管理人合规管理中的规，不包括（）。
A.基金经理个人投资理念
B.中国证监会发布的基本法律法规
C.基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准
D.公司章程以及企业内部的各种规章制度
答案：C解析：合规管理应遵循的规包括法律法规、自律组织规范、公司章程和内部制度等，基金经理个人投资理念不属于规。
2.【单选】基金管理人不得向销售机构支付非以（）为基础的客户
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