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经营风险预警上报工作职责

一、总则

为建立健全企业经营风险全链条管控体系，实现风险早识别、早预警、早处置，有效降低风险事件对企业经营目标、战略落地及品牌声誉的负面影响，保障企业稳健可持续发展，特明确经营风险预警上报全流程工作职责，适用于集团总部各职能部门、各全资/控股子公司、分公司及所有驻外机构，参股公司参照执行。本职责所指经营风险，是指企业在战略规划、生产运营、市场拓展、财务管理、投资并购、合规管理、人力管理、技术研发、供应链管理、安全生产、品牌舆情等全经营场景中，可能导致实际经营结果偏离预期目标、造成经济损失、法律责任、声誉损害或战略目标受阻的各类不确定因素，按影响程度分为一般风险、较大风险、重大风险、特别重大风险四级，按发生概率分为极低、低、中、高、极高五个等级。

二、组织架构与职责划分

（一）集团风险管理委员会

作为经营风险预警上报工作的最高决策机构，由集团董事长任主任，总经理、分管风控的副总经理任副主任，各职能中心负责人、子公司法定代表人任成员，核心职责包括：

1.审定集团经营风险预警上报管理制度、风险分级标准、预警阈值体系及上报流程，每年至少开展1次制度修订评估，结合最新监管要求、业务形态变化及风险处置案例优化调整，确保制度适用性。

2.统筹全集团风险预警上报体系建设，审批风险预警信息化系统建设、升级及运维预算，保障风险数据采集、分析、传输的软硬件资源投入，2025