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《证券公司全面风险管理规范》

一、《证券公司全面风险管理规范》的出台背景与核心定位

（一）行业风险演化催生的制度迭代需求

证券行业作为连接资本市场投融资两端的核心中介，天生具有经营风险、管理风险的属性，其风险管理能力不仅直接决定机构自身的经营稳定性，更关系到资本市场的平稳运行与广大投资者的切身利益。在证券行业发展早期，业务类型相对单一，以经纪、自营、承销保荐等传统业务为主，对应的风险类型较为分散，多数机构采用条线分割的风险管理模式，由各业务部门自行管理条线内的风险，风险管理部门多承担事后核查、损失处置等被动职能。随着资本市场持续发展，证券行业的业务边界不断拓展，融资融券、场外衍生品、资产管理、