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尽职调查资料清单

一、清单使用说明

本清单旨在为尽职调查工作提供一个系统性的指引。在实际操作中，并非所有项目都需要涵盖清单所列的全部内容，也并非所有内容都具有同等重要性。尽职调查团队应与委托方充分沟通，明确调查重点与深度，对清单进行个性化剪裁。同时，资料的获取应遵循合法合规的原则，并对资料的真实性、准确性和完整性进行审慎核查。

二、尽职调查资料清单

（一）主体资质与法律合规

这部分旨在确认被调查对象的“身份合法性”及其运营的“合规底线”。

1.公司的“身份证”——主体资质文件：

*现行有效的营业执照及历次变更记录，了解公司的基本信息及历史沿革。

*公司章程及其修订案，这是公司的“宪法”，规定了公司的治理结构、股东权利义务等核心事项。

*公司最新的股东名册、股权结构图，清晰展现股权归属与结构。

*历次股权变更的相关文件，包括但不限于股权转让协议、股东会/董事会决议、验资报告等，追溯股权演变轨迹。

*公司的组织架构图，明确各部门职能与汇报关系。

*主要负责人（如法定代表人、董事、监事、高级管理人员）的任职文件、简历及身份证明。

2.公司的“通行证”——经营许可与合规文件：

*从事特定业务所需的行业许可、资质证书、备案证明等（例如，若为食品企业则需食品生产经营许可证）。

*涉及项目建设的，需提供立项批复、环评批复、规划许可、施工许可