金融行业投资银行部分析师IPO项目归档清单手册（执行版）.docxVIP

金融行业投资银行部分析师IPO项目归档清单手册（执行版）

第1章项目基本信息

1.1项目名称

项目名称应简洁且具有区分度，准确反映拟上市公司核心业务或主营业务。例如，“智联科技（北京）股份有限公司”——清晰标示地域与科技属性；若为综合性企业，可标注核心板块，如“恒通实业（智能制造）股份有限公司”。名称需符合证监会关于企业名称规范，避免使用“中国”“国际”等限制性词语，除非获得特别许可。

1.2项目编号

项目编号通常由承销商内部系统，格式需统一。一般包含年份（如2023）、行业代码（如688000代表科创板数字经济）、项目流水号（3位或4位）。例如，“2023-S-001”可解读为2023年度第1个科创板数字经济项目。编号需与交易所登记编号对应，确保全流程唯一性。

1.3项目所属行业

行业分类需精准对接证监会《上市公司行业分类指引》（GB/T4754），如“计算机应用软件开发”归入“I类-65”行业大类。若项目业务交叉，需明确主导业务所属行业。例如，以医疗为主的企业，即便有硬件研发，也应归入“77-医疗信息化”而非“35-智能设备制造”。行业定位直接影响上市审核路径与投资者画像。

1.4项目基本情况概述

概述需包含：

-业务模式：如“SaaS订阅+硬件增值服务”，需突出核心竞争力（如“自主算法准确率达行业前10%”）；

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