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2026年证券从业资格考试证券经纪人资格考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券经纪业务中，证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的行为称为（）。

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资咨询

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，不得在营业场所内从事（）。

A.介绍证券市场信息

B.代理客户买卖证券

C.客户账户管理

D.向客户提供证券交易软件

3.客户开立证券账户，应当向证券公司提交其本人的有效身份证明文件。委托他人代办的，还应当提交（）。

A.证券公司的授权委托书

B.委托人的身份证明文件

C.证券公司的营业执照

D.委托人的证券交易委托书

4.证券公司及其从业人员在从事证券经纪业务时，不得（）。

A.向客户明示或暗示可能获得的利益

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

C.向客户提供证券市场信息

D.在证券交易前向客户充分揭示风险

5.客户资产是指客户在证券公司开立证券账户及资金账户（若同时开立）