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迎检资料管理手册

第一章总则

1.1目的

为规范迎检资料的全生命周期管理，确保各类检查（包括上级行政监管检查、行业专项督查、内部审计巡查、第三方评估验收等）期间资料提交及时、内容准确、逻辑自洽、符合检查要求，规避因资料缺失、错漏、矛盾导致的检查风险，特制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于公司及所属各分公司、项目部、职能部门所有迎检资料的筹备、整理、审核、归档、借阅全流程管理，各类临时性、专项性检查的资料管理工作参照本手册执行。

1.3术语定义

1.3.1迎检资料：指为响应各类检查要求，需向检查组提供的全部书面、电子、音视频资料，包括但不限于制度文件、审批记录、台账报表、凭证单据、现场照片、会议纪要、整改佐证材料等。

1.3.2资料归口部门：指各业务条线资料的primary管理部门，其中行政部负责行政类、制度类、人员资质类资料归口；财务部负责财务凭证、预算决算、税务社保类资料归口；业务部门负责对应业务板块的项目台账、履约记录、过程管控类资料归口；质量安全部负责质量检测、安全管控、隐患整改类资料归口。

1.3.3迎检工作组：指接到检查通知后临时组建的专项工作小组，由公司分管领导任组长，各归口部门负责人为成员，统筹负责迎检资料的筹备、协调、审核工作。

第二章迎检资料筹备管理

2.1前期准备工作

2.1.1检查信息确认

接到检查通知后1小时内，迎检工作组牵头部