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深交所董秘资格考练习题及答案

深交所董秘资格考试的命题范围严格锚定《证券法》《公司法》等上位法及深交所发布的股票上市规则、自律监管指引、业务办理指南等层级规则，客观题占比约70%，主观案例分析题占比约30%，核心考察考生的规则记忆精准度与实操场景判断力，备考过程中需围绕高频考点、最新规则修订内容开展针对性习题训练，通过练习强化对规则的理解与适用能力，熟悉常见考察陷阱与易错点。

一、单项选择题（每道题只有1个正确答案）

1.根据深交所2023年修订的《股票上市规则》，主板上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（），所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。

A.25%；1年

B.25%；3年

C.50%；1年

D.50%；3年

【答案】A

【解析】根据深交所《股票上市规则（2023年修订）》第3.1.12条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守下列股份转让限制要求：一是在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；二是所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；三是离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；四是遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所其他规定及公司章程对董监高股份转让的额外要求。选项B、D中的3年锁定期适用于首发上市时控股股东、实际控制人