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2026年基金行政监管处罚考试试题及答案

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.基金行政监管处罚的实施主体是（）

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家金融监督管理总局

D.中国人民银行

2.2025年修订并于2026年1月1日施行的《基金监管行政处罚裁量基准》规定，ESG主题基金披露的投资比例与实际不符且涉及基金份额超过50亿份的，属于（）情节

A.轻微

B.一般

C.较重

D.严重

3.下列属于基金行政监管处罚申诫罚种类的是（）

A.罚款

B.警告

C.没收违法所得

D.限制业务范围

4.根据《基金监管行政处罚裁量基准（2025修订）》，下列情形中应当依法从轻或者减轻行政处罚的是（）

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.12个月内曾因同类违法行为受到行政监管措施的

C.胁迫、诱骗他人实施违法行为的

D.伪造、隐匿或者销毁违法证据的

5.根据2025年修订的《证券投资基金法》，基金管理人向合格投资者之外的单位和个人募集基金，违法所得不足200万元且情节一般的，并处（）罚款

A.50万元以上500万元以下

B.100万元以上1000万元以下

C.200万元以上2000万元以下

D.500万元以上5000万元以下

6.2025年修订的《证