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行政处罚案卷整改报告

根据上级行政执法监督局《关于开展2024年度第一批行政处罚案卷评查发现问题通报》要求，我局立即组织法制审核人员、一线执法办案人员对评查发现问题的12卷行政处罚案卷开展全面复盘整改，现将整改情况报告如下：

一、案卷评查发现问题梳理

本次评查涉及我局2023年6月1日至2023年12月31日办结的行政处罚案卷共40卷，随机抽取15卷参评，其中合格案卷3卷，基本合格案卷9卷，不合格案卷3卷，整体合格率为20%，较2023年度上半年评查合格率下降12个百分点，暴露出我局行政执法案卷制作管理存在较多系统性问题。经梳理，具体问题分为六大类共27项：

（一）主体资格类问题（共4项）

1.3卷案卷中1名执法人员未取得行政执法资格证书，仅以单位临时抽调人员身份参与案件现场检查、询问调查，违反《行政处罚法》第四十二条“行政处罚应当由具有行政执法资格的执法人员实施”的规定。

2.2卷案卷当事人为有限责任公司分公司，未调取分公司营业执照复印件、负责人身份证明，仅以总公司营业执照作为主体材料，主体资格认定不准确。

3.1卷案卷当事人为个体工商户，未标注经营者身份证号码，仅粘贴个体工商户营业执照复印件，无法锁定具体责任主体。

4.2卷案卷授权委托书未注明委托期限，委托权限仅写“全权委托”未明确具体代理事项，不符合文书制作规范要求。

（二）程序流程类问题（共7项）

1.4卷案卷现