正版证券从业资格投资银行基础专项题库(可编辑).docVIP

正版证券从业资格投资银行基础专项题库(可编辑)

120分钟

100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司从事投资银行业务，应当具备的条件不包括

A./具备健全的内部控制制度

B./注册资本不低于人民币1亿元

C./具有合格的从业人员

D./最近2年未受到行政处罚

2.投资银行业务主要包括

A./证券承销与保荐

B./财务顾问

C./并购重组

D./以上都是

3.证券承销业务中，包销是指

A./承销商承诺购买发行人未售出的证券

B./承销商协助发行人销售证券

C./发行人自行销售证券

D./以上都不是

4.保荐机构对发行人申请文件进行核查，应当重点关注

A./发行人的财务状况

B./发行人的内部控制

C./发行人的业务发展

D./以上都是

5.财务顾问业务中，为上市公司提供并购重组服务时，应当

A./核查并购重组方案

B./出具专业意见

C./协助谈判

D./以上都是

6.投资银行业务中，尽职调查的主要目的是

A./了解发行人的基本情况

B./评估发行人的风险

C./为投资决策提供依据

D./以上都是

7.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票的询价对象应当符合

A./一定的资产规模

B./一定的投资经验

C./一定的风险承受能力

D./以上都是

8.发行人的发行申请文件应当真实、准确、完整，不包括

A./招股说明书

B./发行人营业