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外部审计资料对接配合职责

一、总则

为规范公司外部审计资料对接与配合工作，保障审计工作高效、有序开展，确保审计结果真实、准确反映公司经营及财务状况，有效防控审计风险，维护公司合法权益与信誉，特制定本职责。本职责适用于公司及下属全资子公司、控股子公司所有外部审计相关的资料对接、现场配合、意见反馈、整改跟进全流程工作，涉及部门包括但不限于财务管理部、行政管理部、人力资源部、业务运营部、法务合规部、信息技术部、风控管理部、各业务事业部及项目公司。

所有参与外部审计配合的部门及人员，需严格遵循“分级负责、归口对接、真实准确、及时高效、保密合规”的工作原则：分级负责即各部门负责人为该部门审计配合第一责任