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证券经纪人资格考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

2.股票的市场价格由（）决定。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.供求关系

3.债券按发行主体分类，不包括（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

4.证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

6.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

7.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事

D.保荐人

8.证券市场监管的原则不包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.全面监管原则

9.我国证券交易所的设立和解散由（）决