私募可转债投资者风险告知书模板.docxVIP

私募可转债投资者风险告知书模板

一、告知书效力与使用范围

本告知书是私募可转债发行/募集过程中履行法定风险告知义务的核心留痕文件，其效力优先级高于产品推介PPT、口头承诺、宣传短文等所有非法定文件。

1.1编制依据

本告知书根据以下法律法规及自律规则编制：

?《中华人民共和国证券法》（2019年修订）

?《公司债券发行与交易管理办法》

?《证券期货投资者适当性管理办法》

?《私募投资基金监督管理暂行办法》

?中国证券投资基金业协会《私募投资基金募集行为管理办法》

1.2适用范围

本告知书适用于面向合格投资者非公开发行的可转换公司债券（含未上市企业私募可转债、上市公司定向发行可转债）的风险告知环节，由债券承销机构/私募基金管理人（以下统称“告知方”）向认购债券的机构/个人投资者（以下统称“投资者”）出具。

通过私募投资基金产品间接投资私募可转债的，除遵守本告知书要求外，还需同时遵守私募基金相关风险揭示规定。

二、产品基本信息（需告知方事前如实填写）

产品基本信息是投资者判断风险的基础依据，告知方必须对所有填写内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任，不得遗漏或夸大。

2.1主体信息

?发行人全称：【】

?统一社会信用代码：【】

?注册地址：【】

?实际控制人：【】

?告知方（承销商/私募基金管理人）全称：【】

?告知方资质编号：【】（如证券公司