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2026年证券投资顾问从业资格考试训练题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅在书面合同中约定

B.通过口头告知并留存记录

C.仅在客户签署风险揭示书时说明

D.以上均不符合要求

2.某证券公司拟开展特定客户资产管理业务，其投资顾问团队需对客户进行风险承受能力评估，以下哪项不属于评估要素？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的年龄和职业

D.客户的宏观经济预测能力

3.某客户通过证券投资顾问购买了某股票，后因市场波动产生亏损。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应承担何种责任？

A.对投资损失承担无限责任

B.仅对建议的合理性负责

C.不承担任何责任

D.承担部分赔偿责任

4.在证券投资顾问服务中，以下哪项行为违反了《证券投资顾问业务规范》？

A.向客户提供个性化的投资组合建议

B.诱导客户进行不必要的交易

C.提供基于客户风险偏好的资产配置方案

D.定期回访客户投资状况

5.某证券投资顾问在服务过程中，得知客户计划通过私下协议进行内幕交易。正确的处理方式是？

A.视为正常业务操作继续服务

B.向客户解释内幕交易的法律后果后终止服务

C.向监管部门报告并保