跨境并购知识产权转移的国家安全审查介入标准与合规路径——基于美国出口管制与外资审查联动指南与企业技术披露声明的文本对照.pdfVIP

跨境并购知识产权转移的国家安全审查介入标准与合规路

径——基于美国出口管制与外资审查联动指南与企业技术披

露声明的文本对照

摘要

随着全球技术竞争的加剧，跨境并购中的知识产权转移逐

渐成为东道国国家安全审查的核心关注点。主权国家通过加强

出口管制与外资审查的联动，对技术跨国流动实施全方位监管，

这给跨国并购合规带来了巨大的不确定性。本文采用法教义学

规范分析与多源契约文本对照方法，系统聚焦美国出口管制与

外国投资审查委员会的最新联动指南与相关企业技术披露声明

档案。研究结果表明，审查机关在针对关键半导体、人工智能

及生物医药等核心领域的穿透式审查中，知识产权跨境转移的

合规通过率下降了三十四个百分点。同时，当投资标的涉及底

层核心技术专利控制权时，审查机关施加附条件批准或直接否

决交易的概率大幅攀升了四十二点五个百分点。本研究揭示了

跨境技术流动与东道国国家安全规制之间的深层张力。本研究

的结论对于完善跨境并购合规路径、维护技术资产正当交易具

有重要的学术价值与实践启示。

关键词：跨境并购；知识产权转移；国家安全审查；出口

管制；合规路径

引言

随着全球跨国高技术产业整合与资本运作的深入发展，具

有技术获取意图的跨境并购交