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2026年证券从业证券公司治理考试练习试题及答案

一、单选题

1.根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会中独立董事的人数不得少于董事人数的（），且不得少于（）人。

A.1/3，3

B.1/2，5

C.1/4，2

D.1/3，5

答案：A

解析：《证券公司治理准则》第四十二条规定，独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司董事会中独立董事的人数不得少于董事人数的1/3，且不得少于3人。

2.证券公司董事会应当设立专门委员会，其中（）的成员应当全部由董事组成，且独立董事应当占多数并担任召集人。

A.风险管理委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.合规管理委员会

答案：C

解析：《证券公司治理准则》第五十一条规定，证券公司董事会应当设立审计委员会，审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应当占多数并担任召集人，且至少应有1名独立董事为会计专业人士。

3.证券公司股东（大）会作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的（）通过；其中，修改公司章程、合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，应当经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数，2/3

B.半数以上，3/4

C.过半数，3/4

D.半数以上，2/3

答案：A

解析：《证券公司治理准则》第二十六条