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2026年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.在合规风险分级管控体系中，通常根据风险发生的可能性和后果严重程度进行评估。若风险值计算公式为R=L×S，其中L代表可能性（1-5分），

A.低风险（蓝）

B.一般风险（黄）

C.较大风险（橙）

D.重大风险（红）

答案D

解析在常见的风险矩阵法中，L和S最高均为5，5×5=

2.合规管理“三道防线”模型中，负责制定合规政策、开展合规监测并作为合规管理核心责任部门的是哪一道防线？

A.第一道防线：业务及职能部门

B.第二道防线：合规与风险管理专职部门

C.第三道防线：内部审计部门

D.外部审计机构

答案B

3.关于“动态管控”原则，下列说法正确的是？

A.风险分级结果一旦确定，本年度内不得调整

B.只有发生事故后，才需要重新评估风险等级

C.当工艺、设备、材料或法律法规发生变化时，应重新进行风险辨识和分级

D.低风险可以不纳入动态管控范围

答案C

解析合规风险是动态变化的，依据“动态管控”原则，当内外部环境（如法规、工艺、组织架构）发生变化时，必须及时更新风险数据库。

4.在合规操作规范中，对于重大合规风险（红色风险）的管控要求，下列哪项措施是首选？

A.增加检查频次

B.设置警示标识

C.立即停止相关业务活动或