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2026证券从业资格考试《证券法律法规》备考题及答案

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，下列不属于《证券法》直接列举适用证券品种的是（）。

A.股票

B.公司债券

C.存托凭证

D.票据

答案：D

解析：票据适用《票据法》，不属于证券法调整的证券品种。

2.股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

A.过半数

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.全体一致

答案：B

3.有限责任公司股东人数为（）。

A.1人以上50人以下

B.2人以上50人以下

C.1人以上200人以下

D.5人以上50人以下

答案：A

4.设立证券公司，主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：C

5.证券公司仅经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

6.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营业务中两项以上的，注册资本最低限额为