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企业内部管理制度·证券投资与衍生品交易内控制度（2022年8月）

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证券投资与衍生品交易内控制度（2022年8月）

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江苏国泰国际集团股份有限公司

证券投资与衍生品交易管理制度

第一章总则

第一条为规范江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）证

券投资与衍生品交易及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维

护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上

市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司

规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交

易》等法律、法规、规范性文件及《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》

（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票

及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的

其他投资行为。

本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或

者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、

利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

第三条本制度适用于公司及其全资、控股子公司，但下列情形除外：

（一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为；

（二）固定收益类、