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证券从业法律法规考试练习题（附答案）

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行行为的说法，错误的是（）

A.向不特定对象发行证券属于公开发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

答案：B

解析：根据《证券法》第九条，向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，选项B表述未排除员工持股计划的例外情形，因此错误；其余选项均符合《证券法》关于公开发行的界定及注册要求。

2.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.客户信用交易担保证券账户

B.融资专用证券账户

C.融券专用证券账户

D.信用交易证券交收账户

答案：A

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十四条，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融