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表决程序合规整改方案

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表决程序合规整改方案

在部分领域中，为贯彻落实《中华人民共和国公司法》第一百一十条、《上市公司治理准则》第十二条及证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规要求，结合本市证券交易所上市公司近年来表决程序合规风险暴露的具体实际。并且针对部分上市公司在股东大会、董事会决议程序、信息披露及关联交易审批等方面存在的表决权归属不清、信息披露滞后、关联交易回避程序执行不到位等问题，为系统性提升上市公司治理水平，强化表决程序合规性，防范化解相关法律风险，特制定本方案。本方案执行周期为自发布之日起六个月，适用范围为本市上市公司全体。同时，覆盖对象包括但不限于上市公司董事会秘书、独立董事、监事会成员、全体董事及监事、高级管理人员、主要股东及实际控制人等关键责任主体。

一、总体要求与工作目标3

（一）总体要求4

（二）工作目标5

二、责任体系与任务分解7

（一）证券交易所8

（二）上市公司9

（三）中介机构11

三、重点任务与专项行动12

（一）股东大会表决程序合规专项治理14

（二）董事会决议表决程序合规专项治理15

（三）关联交易表决程序合规专项治理16

四、实施步骤与时间安排18

（一）准备阶段（2024年1月1日-2月29日）19

（二）落实阶段（2024年3月1日-6月30日）21

（三）运维调