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证券从业资格证5%举牌披露试卷

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证券从业资格证5%举牌披露试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司发现客户涉嫌恐怖融资活动时，应立即向哪个机构报告？

A.中国证监会

B.中国人民银行反洗钱局

C.公安机关经侦部门

D.证券交易所纪律委员会

2.根据反洗钱法规定，金融机构应建立什么制度，以识别客户身份？

A.风险评估制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.客户投诉制度

3.证券公司从业人员在反洗钱工作中应遵守的职业道德规范不包括以下哪项？

A.保密原则

B.客户至上原则

C.合法合规原则

D.利益冲突原则

4.以下交易行为中，哪项最容易引发洗钱风险？

A.大额现金交易

B.网上证券交易

C.股票分红派息

D.基金申购赎回

5.证券公司应根据客户的风险承受能力、什么因素和投资经验等因材施教？

A.客户资产规模

B.客户职业背景

C.客户财务状况

D.客户年龄结构

6.反洗钱法规定，金融机构应建立什么机制，以独立监控和评估反洗钱工作的有效性？

A.内部审计机制

B.外部审计机制