算法合规师实操清单（必备合集汇编）.docxVIP

算法合规师实操清单

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算法合规师实操清单

解决「该备案没备案、监管问询答不上来」：66项逐条勾选，覆盖前置准备·分步操作·校验标准·常见坑点·收尾归档，附检查表与记录模板，新人照着做也不会漏

使用说明

本清单用于一个面向公众的AI应用，从立项到备案公示、再到具备迎检能力的完整合规执行，共5个阶段、66个可勾选项。

适用场景：生成式对话、内容生成、个性化推荐、深度合成、人脸识别、自动化决策六类业务的首次合规落地；也用于已上线应用的合规补课。

不适用：纯内部效率工具（如内部知识库问答），此类只需做内部评估留档，不必走备案；也不适用于跨境专项评估，跨境部分另用专项清单。

使用方法：

1.打印后逐项勾选，未勾选项即为当前阻塞点，每日站会只过阻塞项。

2.每阶段结束由合规负责人签字，未签字不得进入下一阶段。

3.带★为强制项，共35项，跳过将直接导致退回、停服或检查失分。

角色分工：

角色

在本清单中的职责

不可替代的签字项

算法合规师

判定、统稿、评审、台账、对外回复

备案判定结论、评审结论

技术负责人

机制机理、数据来源、日志与标识实现

机制机理章节

产品经理

场景描述、功能边界、用户告知设计

应用场景与目的章节

数据负责人

数据地图、字段级流向、出境链路

数据来源清单

法务

合同条款、对外口径

问询回复函

安全/运维

日志留存、访问