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证券从业资格证报考条件考点试卷

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证券从业资格证报考条件考点试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券登记结算机构在处理证券过户时，主要依据的凭证是

A.证券交易委托单

B.证券账户卡

C.证券交易确认书

D.证券资金划拨指令

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于

A.人民币5亿元

B.人民币8亿元

C.人民币10亿元

D.人民币12亿元

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的

A.财务状况

B.风险承受能力

C.投资经验

D.以上都是

4.证券公司开展投资者适当性服务，应当遵循

A.风险匹配原则

B.收益最大化原则

C.成本最小化原则

D.流动性优先原则

5.证券公司进行流动性压力测试，应当考虑

A.市场剧烈波动

B.极端天气

C.重大政策调整

D.以上都是

6.可交换债的发行人可以是

A.上市公司

B.其控股股东

C.其实际控制人

D.以上都是

7.证券公司净资本负债率的计算公式为

A.净资本/负债总额

B.（负债总额-资产减值准备）/