2026年企业合规师初级考试模拟试卷(含答案).docxVIP

2026年企业合规师初级考试模拟试卷(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.企业合规管理的核心目标是（）。

A.追求利润最大化

B.保障企业依法合规经营，防范合规风险

C.扩大市场份额

D.提高员工福利

答案B

解析合规管理的直接目标是防范合规风险、保障企业持续依法合规运行，利润增长是良好合规管理的间接结果而非核心目标。

2.下列哪项不属于企业合规风险的范畴？（）

A.刑事处罚风险

B.行政处罚风险

C.市场波动风险

D.声誉损失风险

答案C

解析市场波动属于经营风险，不是因违反法律法规或监管要求而产生的合规风险。

3.根据《企业合规师职业技能评价标准》，企业合规师的职业功能不包括（）。

A.合规管理计划

B.合规审查与检查

C.产品销售

D.合规培训

答案C

解析产品销售属于业务部门职责，合规师的职业功能聚焦于合规管理体系建设和运行。

4.企业合规方针应当由（）签发。

A.合规部门经理

B.总经理

C.董事会或最高管理层

D.法定代表人

答案C

解析合规方针体现企业最高管理层的态度与承诺，应由董事会或最高管理层批准发布。

5.关于合规风险的识别与评估，下列说法正确的是（）。

A.只需识别外部法律风险

B.只需评估损失发生后的金额

C.应定期开展并根据内外部环境变化动态调整

D.仅由合