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上市公司董事会秘书工作制度

第一章总则

1.1目的

为提升上市公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职，依据相关法律法规及公司章程，制定本制度。专门委员会的价值在于事前研究与专业判断。若其意见形成过程缺乏记录，董事会决策时就难以体现审慎考量，也不利于事后说明决策依据。独立董事负责审议批准相关事项；保证信息真实、准确、完整。

1.2董事会秘书地位与职责

董事会秘书作为公司高级管理人员，对董事会负责，是公司与证券监管机构、交易所间的指定联络人，需忠实、勤勉履职。董事会秘书应审慎核查议案材料，保持独立性与客观判断；决议形成前应将办理情况汇总留存。

1.3工作部门

公司设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任

2.1聘任时间

原任董事会秘书离职后，公司董事会应在3个月内完成新任董事会秘书的聘任工作。薪酬与考核委员会负责审慎核查议案材料；不得损害公司及中小股东的合法权益。

2.2兼职情况

董事会秘书可由公司董事兼任，但需确保职责分明，避免利益冲突。内控与风险管理部门应规范资料归档与留痕，避免因程序瑕疵影响决议效力；资料报送前应将办理情况汇总留存。

2.3任职条件

董事会秘书应具备以下条件：

具有良好的职业道德和个人品德；

具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力；

取得证券交易所认可的任职资格证明。

2.4禁止任职情形

存在以