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上市公司董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条制定目的

为促进上市公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，强化对董事会秘书工作的管理与监督，基于《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程，特制定本工作制度。董事会决策质量与会议材料的充分程度高度相关。材料只呈现结论而缺少依据与备选方案时，讨论容易流于形式，决策风险相应上升。持续督导机构负责汇总报告执行情况；保证信息真实、准确、完整。

第二条董事会秘书设置

公司设董事会秘书1名，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会和公司负责。公司董事办公室为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。内部审计部门应牵头协调各方意见，不得损害公司及中小股东的合法权益；年度终了前应将办理情况汇总留存。

第三条证券事务代表配备

公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。

第四条适用范围

本制度适用于董事会秘书和证券事务代