2026上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法.docxVIP

上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法

第一章总则

第一条制度目的与依据

为加强公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办理程序，依据相关法律法规及公司章程规定，结合公司实际情况，特制定本办法。股权激励的效果取决于考核条件的合理性。指标过于宽松难以体现激励作用，过于严苛又可能削弱参与意愿，因此常需结合行业特点设定。战略委员会应复核确认关键节点，保持独立性与客观判断。

第二条交易规范要求

公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉相关法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行。财务部门应牵头协调各方意见，避免因程序瑕疵影响决议效力；年度终了前应将办理情况汇总留存。

第三条管理责任与申报要求

公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持公司股票的数据和信息，统一办理个人信息的网上申报，并定期检查买卖公司股票的披露情况。董事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当提前书面通知董事会秘书，董事会秘书应当核查相关信息，如存在违规风险，应及时书面通知相关人员，并提示风险。法务与合规部门应组织落实决议事项，留存完整书面记录以备查验。

第二章股份的登记、锁定及解锁

第四条股份范围界定

公司董事和高级管理人员所持公司股份，包括直接登记