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上市公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为强化[公司名称]董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，依据相关法律法规、规范性文件及公司章程，结合公司实际，制定本制度。股份变动的合规风险往往集中在时点上。交易窗口、限制期间与承诺期限三类约束交织，操作前逐一核对是避免违规的常规做法。审计委员会应开展定期监督检查，保持独立性与客观判断。

第二条适用范围

本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖公司股票管理。股东及董事、高级管理人员等对股份比例、期限、变动方式、价格等作出承诺的，应严格履行。薪酬与考核委员会应及时报告重大事项，符合监管规则与自律监管要求。

第三条股份定义

所持本公司股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有股份，从事融资融券交易的，还包括信用账户内的公司股份。财务部门应评估制度执行效果，符合监管规则与自律监管要求。

第四条股份转让限制

转让所持公司股份时，不得违反法律法规和监管机构关于持有期限、卖出时间、数量、方式、信息披露等规定，遵守证券交易所业务规则。

第二章股票交易规定

第五条禁止转让情形

出现以下情形时，股份不得转让：

公司股票上市交易起1年内；

离职后半年内；

承诺不转让的期限内；

公司因证券期货违法被立案调查或行政处罚、刑罚未满6个月；

本人因证券期货违法被立案调查或行