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证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题库及答案

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证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题库及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.下列关于证券公司从事融资融券业务的表述，正确的是：

A.只需满足资本充足率要求即可开展业务

B.应当建立健全风险控制制度

C.客户信用资金账户可以与普通资金账户合并管理

D.信用证券账户的开立无需了解客户身份信息

参考答案：B

2.投资者信用证券账户的证券资产净值为负且低于人民币30万元时，证券公司应当：

A.立即强制平仓所有证券

B.提醒投资者降低持仓风险

C.暂停投资者新的融资买入

D.允许投资者继续增加融资额度

参考答案：C

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的：

A.财务状况和投资经验

B.居住地址和联系方式

C.股票交易记录和持仓情况

D.婚姻状况和家庭成员

参考答案：A

4.证券市场的资源配置功能主要通过以下哪个机制来实现：

A.价格发现

B.信息披露

C.风险管理

D.投资教育

参考答案：A

5.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.仅指