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2026年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试卷及答案

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2026年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司内部控制制度的核心目标是确保各项业务活动在合法合规的轨道上运行，以下哪项不属于其基本要求？（）

A.建立健全全面风险管理体系

B.明确各部门职责权限，形成相互制约机制

C.定期开展内部审计，及时发现并纠正问题

D.完全依赖外部监管机构的监督

参考答案：D

2.证券公司合规风控部门的主要职责不包括以下哪项？（）

A.对公司的合规风险进行持续监控和评估

B.制定并完善公司内部合规管理制度

C.直接处理客户的投诉和纠纷

D.监督检查各项业务活动是否符合法律法规

参考答案：C

3.证券公司从事证券经纪业务，在客户投诉处理机制方面，以下哪项做法是不合规的？（）

A.建立客户投诉处理流程，明确处理时限

B.设立独立的客户投诉处理部门或岗位

C.对客户投诉进行记录、调查和反馈

D.将客户投诉处理结果作为员工绩效考核的唯一依据

参考答案：D

4.证券公司为客户开立信用证券账户，以下哪项材料不是通常需要客