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广东省证券从业资格考试基础科目练习题报告

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广东省证券从业资格考试基础科目练习题报告

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格时，对净资本的要求是（）

A.不低于人民币5000万元

B.不低于人民币1亿元

C.不低于人民币2亿元

D.不低于人民币5亿元

参考答案：B

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须向客户充分揭示的风险不包括（）

A.担保物价值波动风险

B.信用风险

C.市场风险

D.操作风险

参考答案：D

3.证券交易中，内幕交易行为的主要特征是（）

A.利用公开信息进行交易

B.利用未公开的重大非财务信息进行交易

C.通过合法途径获取信息进行交易

D.在监管机构允许的范围内进行交易

参考答案：B

4.证券公司提供的融资融券服务中，担保物范围的主要规定不包括（）

A.上市股票

B.上市债券

C.证券投资基金份额

D.未上市的公司股权

参考答案：D

5.简述证券公司内部控制制度中，风险管理部门的主要职责，以下说法正确