AI模型开发流程V1.7.docx

AI模型开发流程

摘要

本文对AI模型开发流程涉及的立项风险分级适用范围、标注规则仲裁术语界定、模型卡登记检查考核、供应商算法备案核验记录要求、密钥访问控制衔接条款等事项作出规定，明确了相应的适用范围、职责分工、处理要求与记录口径。

目次

一、目的

二、职责分工

三、流程步骤

四、检查与考核

五、记录与表单

六、附则

一、目的

（一）立项风险分级适用范围

一、适用于业务部门、技术部门提出的所有模型使用需求，包括首次立项与用途变更重新立项两种情形。

二、仅调整界面文案、修复缺陷且不改变决策行为的改造不在分级范围，但仍须在需求台账登记，并由立项评审组书面确认。

三、面向内部效率工具的试验性需求同样参与分级；试验环境一旦接入真实业务数据，一律按不低于中风险处理。

（二）人工复核岗管理目的

一、本条目的在于把人工复核位真正立起来：有人审、有权改、改得动，而不是在流程上盖个章。

二、复核位权限与运营操作权限分立，杜绝同岗自审自改。

三、复核覆盖比例与时限按场景风险分档设定，本条给出分档框架，各场景对号入座。

四、本条与高风险双人确认相互衔接而互不替代：复核处理判断质量，确认处理操作授权，两道功能不得合并成一道。

（三）模型卡登记管理目的

一、模型卡登记的目的在于给每个上线模型一张可检索的身份页，把用途、数据、指标与限制固定在卡上。

二、卡片编号与上线许可绑定：未登记卡片的模型不对外提供服务，