AI模型开发流程-090118.docx

AI模型开发流程

摘要

本文对AI模型开发流程涉及的立项风险分级管理目的、数据集版本冻结职责分工、离线验证口径检查考核、供应商算法备案核验记录要求、治理委员会议事衔接条款等事项作出规定，明确了相应的适用范围、职责分工、处理要求与记录口径。

目次

一、目的

二、职责分工

三、流程步骤

四、检查与考核

五、记录与表单

六、附则

一、目的

（一）立项风险分级管理目的

一、模型使用需求在进入开发排期之前必须先确定风险档位，档位决定后续评审的深度与批准层级，本规程的目的就是把分级动作前置，防止团队先动手、后补评估。

二、分级着眼三类后果：是否触及人员与财产安全，是否直接处置资金与额度，是否代替人工作出影响个人权益的判断。

三、凡以自研、外购或接口方式引入的模型用途，均在应分级之列；仅调整界面文案且不改变判定逻辑的小改可走简化通道，但简化不等于免评。

（二）高风险双人确认管理目的

一、本条让高影响操作必须经两个相互独立的判断才能落地，防单人误操作或在压力下被带着走完流程。

二、双人确认覆盖的业务名单与触发条件由本条固定，任何业务不得自设免检通道绕过。

三、确认留痕既是事后追责的依据，也是对经办人的保护：有据可查者不受无端猜疑。

四、确认与留痕两道动作由系统强制；凡可在表单上手填对方姓名的通道，一经发现即下线整改，杜绝一人分饰两角。

（三）离线验证口径管理目的

一、离线验证是模型放行前最后一道量