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INTERNALCONTROLTRAINING

技术人员

内控合规实操培训

年份

2026

内控体系·风险识别·合规操作·典型案例

课程导览

内控合规专题

01

内控体系框架

内控不是看有没有制度，而是看做了没有、做对没有、留下证据没有

五要素构成内控骨架

五要素构成完整闭环：2013年修订后细化为17项原则和79个关注点，每项原则都需对应控制措施与运行证据。

三大控制目标

判断一项操作是否该被控制，回到三问：会不会让数据失真？会不会降低运转效率？会不会踩到法律红线？

缺陷分两类认

内控合规专题

02

风险识别要点

风险识别是内控的起点，不讲风险只谈控制毫无意义

风险识别先过两道关

高风险环节看全貌

数据权限成新雷区

超权限访问、缺失校验，每一处都当作潜在缺陷对待。

内控合规专题

03

合规操作流程

把该做的规定写清楚、做进去、留证据

制度流程系统三级跳

三单匹配守付款关

付款是舞弊高发的最后一关，三单匹配是付款前的强制校验。

岗位分离是底线

穿透式监管新要求

内控合规专题

04

典型案例复盘

一个案例，胜过一打文件

印章供应商双案例

销售舞弊财务造假

工程变更制度滞后

结语

内控合规，

人人有责

内控不是合规部门的独角戏，而是每个岗位的分内事

把内控做进日常，让合规成为习惯

感谢聆听