海富通货币市场证券投资基金基金合同.pdf

海富通货币市场证券投资基金基金合同 基金管理人： 海富通基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 二〇〇四年十一月 海富通基金管理有限公司 基金合同 海富通货币市场证券投资基金基金合同目录 第一节 前 言 3-2 第二节 释 义 3-3 第三节 基金的基本情况 3-7 第四节 基金份额的发售 3-7 第五节 基金的备案 3-9 第六节 基金份额的申购、赎回 3-10 第七节 基金的转换 3-16 第八节 基金的非交易过户、转托管、基金份额的升级和降级 3-19 第九节 基金的销售 3-20 第十节 基金合同当事人及权利义务 3-21 第十一节 基金份额持有人大会 3-29 第十二节 基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 3-35 第十三节 基金资产的托管 3-37 第十四节 基金份额的登记 3-38 第十五节 基金的投资 3-39 第十六节 基金的融资 3-44 第十七节 基金的财产 3-44 第十八节 基金资产的计价 3-44 第十九节 基金费用与税收 3-47 第二十节 基金收益与分配 3-50 第二十一节 基金的会计与审计 3-52 第二十二节 基金的信息披露 3-53 第二十三节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 3-58 第二十四节 业务规则 3-60 第二十五节 违约责任 3-60 第二十六节 争议处理 3-61 第二十七节 基金合同的效力 3-62 - 3-1 海富通基金管理有限公司 基金合同 第一节 前 言 为保护基金投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金 运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、 《货币市场基金管理暂行规定》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分 保护基金投资人合法权益的原则基础上，订立《海富通货币市场证券投资基金基 金合同》（以下简称“本基金合同”）。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金 合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基 金托管人自签署本基金合同之日起为本基金合同的当事人。基金投资人自取得依 据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同 的当事人按照《证券投资基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 海富通货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人按照《证 券投资基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。 - 3-2 海富通基金管理有限公司 基金合同 第二节 释 义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指海富通货币市场证券投资基金； 基金合同 指本《海富通货币市场证券投资基金基金合同》及基金合 或本基金合同：