深圳证券交易所创业板股票上市规则090701.pdf

深圳证券交易所创业板股票上市规则 录 第一章 总 则3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定3 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人8 第一节 声明与承诺8 第二节 董事会秘书 12 第四章 保荐机构 15 第五章 股票和可转换公司债券上市 17 第一节 首次公开发行的股票上市 17 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市20 第三节 有限售条件的股份上市流通21 第六章 定期报告22 第七章 临时报告的一般规定26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议28 第一节 董事会和监事会决议28 第二节 股东大会决议29 第九章 应披露的交易 31 第十章 关联交易 36 第一节 关联交易及关联人 36 第二节 关联交易的程 与披露 37 第十一章 其他重大事件41 第一节 重大诉讼和仲裁41 第二节 募集资金管理42 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测43 第四节 利润分配和资本公积金转增股本45 第五节 股票交易异常波动和澄清46 第六节 回购股份47 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项49 第八节 收购及相关股份权益变动 50 第九节 股权激励 52 第十节 破 产 53 第十一节 其他 56 第十二章 停牌和复牌 59 1 第十三章 风险警示处理 62 第一节 一般规定 62 第二节 退市风险警示 63 第三节 其他风险警示处理 66 第十四章 暂停、恢复、终止上市 68 第一节 暂停上市 68 第二节 恢复上市70 第三节 终止上市75 第十五章 申请复核79 第十六章 境内外上市事务 80 第十七章 监管措施和违规处分 80 第十八章 释 义 82 第十九章 附 则 84 附件一：董事声明及承诺书 85 附件二：监事声明及承诺书90 附件三：高级管理人员声明及承诺书95 附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书 100 2 第一章 总 则 1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券 （以下简称“可转换公司债 券”）及其他衍生品种 （以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行 人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保 护投资者的合法权益，根 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及 《深圳证券交易所章程》，制定本规则。