委托买卖.doc

第三节 委托买卖 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 [答案] B 2．关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。 A．A股价格最小变动单位为0.001元 B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元 C．目前债券现货报价为100元面值价格 D．基金报价为每份基金价格 [答案] A [解析] A项A股价格最小变动单位为0.01元。 3．证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。 A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖 [答案] D 4．( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．限价委托 B．市价委托 C．当面委托 D．电话委托 [答案] B [解析] 根据价格的不同，委托买卖证券的指令一般分为市价委托和限价委托：前者是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券；后者是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 5．个人客户如委托他人买卖证券，必须( )。 A．口头授权 B．柜台委托 C．书面委托 D．当面委托 [答案] C [解析] 个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。 6．客户发出委托指令的形式不能是( )。 A．网上委托 B．当面口头委托 C．电话委托 D．函电委托 [答案] B [解析] 客户发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。 7．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。 A．165 B．166 C．167 D．168 [答案] B [解析] 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从7月5日至12月18日中的实际日历天数，即26+31+30+31+30+18=166 (天)。 8．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易 [答案] C [解析] 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。 9．填写委托单的第一要点是填写( )。 A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种 [答案] D [解析] D项品种是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。 10．上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。 A．4 B．5 C．6 D．8 [答案] C 11．在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为______或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 ______或其整数倍。( ) A．100手；10张 B．1000手；10张 C．100手；100张 D．1000手；100张 [答案] A 12．上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( )。 A．股票 B．债券 C．基金 D．权证 [答案] B [解析] 对于债券交易，上海证券交易所单笔申报最大数量不超过1万手，深圳证券交易所单笔申报最大数量不超过10万张。 13．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。 A