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董事会制度 案例：公司公章争议案 董事长罢免案案 智宏科技双股东会大案 董事会制度内容 构成 会议召开规则 权利分配规则 董事来源要求 股东选举其信任的人 特别要求 1\职工董事 2\独立董事 任职资格 董事需要持股吗？ 还有其他限制吗？（无法积极要求，只能够消极限制 行为能力 信用记录：道德、守法、 财产、 经营能力 兼职 任免机制 第115条 任期由公司章程规定，最多3年（多余） 可以连选连任（多余） 任期届满前，股东会不得无故解除其职务（违背公司法基本原理） 能够由股东以外的人选举或任命吗 （独立董事的产生） 议事规则 1人数 2董事会应由1/2以上董事出席方可以举行； 3全体董事过半数作出决议 （以上内容，公司章程可以变更吗） 4、董事会会议，应当由董事本人出席；委托出席 不出席，怎么办？（应当规定：无正当理由不得缺席，否则视为赞成董事会决议） 可以委托吗（职责不得委托，否则违背转委托原理） 召集规则 4、董事会年会、临时会议与特别会议 召集：董事长为唯一召集人 合理吗？ 权利配置规则 与股东会的关系 股东会权利的边界就是董事会权利?(英) 还是 董事会权利的边界就是股东会权利?(美) 章程的绝对作用 股东会权利: 人事 任免 人格变动的根本事项 董事的利益冲突交易 我国立法的不足____边界不合理 章程的规范作用不突出 股东会议召集权 该如何分配？ 董事会的结构 管理实务考虑：外部的独立董事有好处 咨询与建议 制衡 法律文件要求： 公司章程（协议性） 交易所《上市规则》（半强制） 证券监督管理委员会指导性文件 （半强制） 公司法（强制） ---只有日本、我国修改草案 独立董事制度 独立董事 独立董事：除了在董事会中担任职务和是股东（如果是）外，不应与公司有任何联系。关键之处在于他不应有任何生意或其他联系从而影响他独立的判断。 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 》 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事的实际作用 建议！ 咨询！ 监督？ 作用发挥的制度环境 人（道德与能力） 选择机制 约束机制（经理人市场约束、个人道德约束） 社会文化（特立独行的社会风气、社会良知） 中国具备这些条件吗？？ 实际操作要求 人数要求 任职资格要求（只能够消极要求，无法积极要求） 选举机制：由谁选举产生？ 工作机制：审计委员会（批准特殊事项） 提名委员会（提名董事、经理候选人） 薪酬委员会（监督高管的报酬计划） 报酬机制 ：如何设计薪水？ 约束机制：对董事会决议负责吗 ？（陈文豪教授的冤情---郑百文独立董事被证监会罚款10万） 中国选择 学者的任意妄为 实际作用无法肯定、操作规则难以落实、制度背景不加考虑 立法者的无知 无法落实的制度！ 法律的限度：管理实务与法律的区别 现实选择：回归到管理实务，让公司自己选择。 经理制度 地位 权利来源 我国公司法规定缺陷及其意识根源（计划体制、权利制衡） 监事会制度 组成 我国——股东选举产生 但是需要有职工代表（具体比例由股东在章程中规定,由职工选举 监事会主席？ 可以罢免监事吗？（与董事的不同） 权利 财务监督 合规监督：法律、法规、章程 要求纠正损害公司利益的行为？ 提议召开股东会？ 其他权利 我国公司监事制度的缺陷 实践层面： 监督者不独立 自身能力的缺失 履行职责时缺乏必要权利资源 制度层面 权利内容问题 工作程序问题 制约制度问题 资格限制问题（已经规定了两个方面，还不够？）