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李志强医学人文学院证券法第三编证券法 第十四章证券法的基本问题第十五章证券市场主体法律问题第十六章证券发行与承销法律制度第十七章证券上市与交易法律制度第十八章证券投资基金法律制度 第十四章证券法的基本问题第一节证券概述第二节证券法概述第三节证券监督管理机构第一节证券概述一、证券的概念及法律特征证券：有价证券与无价证券证券法上，证券：指资金需求者为了筹措长期资金而像社会公众发放由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。特征：证券是一种投资权利证书证券是一种可转让的权利证书证券是一种面值均等的权利证书证券是一种含有风险的权利证书证券有价证券无价证券实物证券价值证券货币证券资本证券股票债券认股权证基金券证券的分类二、证券分类面值证券与无面值证券记名证券与不记名证券担保证券与无担保证券股票、债券、新股认股权证书、投资基金证券及其他证券我国证券法证券：股票，公司债券、政府债券、证券投资基金份额，证券衍生品种和国务院依法认定的其他证券（一）股票股票是股份公司发行的证券股票是股东权凭证股票是无期限的投资证券（二）债券债券是政府，或金融机构或者公司依法向投资者出具的，在一定期限内按约定的条件旅行还本付息义务的有价证券。（1）发行人特定（2）债券凭证（3）有期限股票与债券的区别收益风险法律关系三、证券市场及其结构（一）金融市场金融市场：是资金供求双方运用资金工具进行各种金融交易活动的总和市场主体：资金需求者和供应者市场客体：金融工具，如股票、债券市场组织方式：证券交易所方式和柜台交易证券市场是金融市场的组成部分 金融市场根据融资期限长短可以分为货币市场和资本市场。金融市场根据交易对象：股票市场、债券市场、黄金市场根据交易目的：现货市场、期货期权市场（二）证券市场的法律特征市场主体广泛市场客体特殊交易方式多样交易过程较长（三）证券市场的内部结构证券发行市场证券交易市场 四、证券市场的功能与法律控制（一）正面功能筹资与投资的重要渠道有效分配资金的重要手段传播经济信息的重要场所推动企业改善经营管理国家调控经济的重要途径（二）负面功能加剧投机欺诈加剧社会矛盾加剧经济波动三、证券法的体系和结构四、证券法与相关法律部门的关系与公司法的关系与行政法的关系与刑法的关系 第一章总则　第二章证券发行　第三章证券交易　第四章上市公司收购　第五章证券交易所　第六章证券公司　第七章证券登记结算机构　第八章证券交易服务机构　第九章证券业协会　第十章证券监督管理机构　第十一章法律责任　第十二章附则 中华人民共和国证券法第三节证券监督管理机构一、证券监督管理机构的职责（《证券法》第179条）国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理； （四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施； （五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 （第180条）国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料； （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。二、证券监管机构工作人员的行为准则《证券法》第282条国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守，依法办事