证券法的基本问题.pptVIP

第一节 证券法的基本问题 证券与证券市场概述 一.证券概述 二.证券市场的涵义 三.证券市场的分类 四.证券市场参与者 证券法概述 一.证券法的概念 二.证券法的调整对象与证券范围 三.证券法的基本原则 第二节 证券发行制度 证券发行概述 一.证券发行的概念 二.证券发行的分类 三.证券发行审核制度 证券发行规则 一.股票的发行 二.公司债券的发行 三.证券发行的申请与核准 证券承销与保荐制度 一.证券承销制度概述 二.证券承销商的特殊义务 三.证券发行方式与发行价格 四.证券发行上市保荐制度概述 第三节 证券交易制度 证券交易的方式 一.集中竞价 二.协议转让 三.大宗交易 四.做市商制度 五.回购交易 证券持有.交易的限制规则 一.限定期内禁止买卖 二.特定人员禁止持有和买卖股票 三.特定证券服务机构和人员买卖股票的限制 四.保守客户账户秘密 五.合理收费规则 六.短线交易归入权制度 证券上市制度 一.证券上市的概念 二.证券上市的条件 三.证券上市的程序 四.上市证券的交易程序 五.暂停上市.恢复上市与终止上市 信息披露制度 一.信息披露制度的涵义 二.信息披露的基本要求 三.持续信息披露的涵义 四.持续信息披露的方式 第三节 上市公司收购制度 上市公司收购制度 一.上市公司收购的概念 二.上市公司收购的法律特征 三.上市公司收购的分类 四.持股预警披露制度 要约收购制度 一.要约收购的概念 二.要约收购的具体规则 三.强制要约收购制度 协议收购制度 一.协议收购概述 二.协议收购的具体规则 第四节 证券中介服务机构 证券交易所 一.证券交易所概述 二.证券交易所的设立和解散 三.证券交易所的组织机构 四.证券交易所的监管职权 五.对证券交易所的监管 证券公司 一.证券公司概述 二.证券公司的设立 三.证券公司的风险管理与内部控制制度 四.证券公司的业务规则 五.对证券公司的监管规则 证券登记结算机构 一.证券登记算机构概述 二.证券登记结算机构业务规则 证券服务机构 一.证券服务机构概述 二.证券投资咨询业务规则 三.证券服务机构的义务与责任 第五节 监管法律制度 证券监管制度概述 一.证券监管的概念 二.证券监管体制 三.我国证券监管体制 国务院证券监管机构 一.国务院证券监管机构的性质与职权 二.国务院证券监管机构监管权的行使. 证券业协会 一.证券业协会的概念和地位 二.证券业协会的职责 第六节 证券法律责任制度 第一节 证券法律责任制度概述 一.证券法律责任体系概述 二.证券民事责任的性质 第二节 证券欺诈行为的法律责任 一.虚假陈述的法律责任 二.内幕交易的法律责任 三.操纵市场的法律责任 四.欺诈客户的法律责任