第九章破产法.pptVIP

六、重 整 （一）重整的概念及特征 1、重整的概念 指当债务人企业出现破产原因或者有破产原因出现的危险，而同时又具有振兴和再生的可能时，为防止债务人企业破产，经厉害关系人申请，在法院的主持下对债务人企业实施强制治理，以促进其摆脱困难、恢复生机的一种积极的特殊程序。 重整的本质属于破产预防体系的重要组成部分。 重整原因的宽泛性 参与主体的广泛性 程序启动的私权化、多元化 重整过程的公权化 重整程序的优先化 重整措施的多样化 担保物权的非优先化 重整目的的多重化 2.重整的特征 申请人：利害关系 人，债权人、债 务人或其出资人 破产清算：债权人、 债务人 和解：只能是债务人 法院主持 优先于破产清算与和解程序 债权人的妥协让步、债务人企业的出让、合并、追加投资、租赁经营等 重整程序中，担保物权不享有别除权 偿债、恢复生产能力、避免失业、资源浪费、连锁破产等 （二）重整申请 ◆申请人： 债权人 、债务人、债务人的出资人（出资额在10%以上） ◆申请时间： 在债务人具有重整原因后、被破产宣告之前向法院提出 ◆申请原因 （1）企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的； （2）有明显丧失清偿能力可能的。 幻灯片 7 （三）重整期间 1、期间： 自人民法院裁定债务人重整之日起至重整程序终止，为重整期间。 2、重整期间的法律效力 （1） 对于债务人 在重整期间，经债务人申请，人民法院批准，债务人可以在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。（管理人已接管的，移交财产及营业事务） （2）对于管理人 管理人负责管理财产和营业事务的，可以聘任债务人的经营管理人员负责营业事务。 （3）对于担保物权 在重整期间，对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。但是，担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权。 　　在重整期间，债务人或者管理人为继续营业而借款的，可以为该借款设定担保。 （4）对于取回权 债务人合法占有的他人财产，该财产的权利人在重整期间要求取回的，应当符合事先约定的条件。 （5）对于股东及相关人员 在重整期间，债务人的出资人不得请求投资收益分配。 　　债务人的董事、监事、高级管理人员向第三人转让其持有的债务人的股权，必须经人民法院同意。 （四）重整程序的终止 在重整期间，有下列情形之一的，经管理人或者利害关系人请求，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产： 　　（1）债务人的经营状况和财产状况继续恶化，缺乏挽救的可能性； 　　（2）债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或者其他显著不利于债权人的行为； 　　（3）由于债务人的行为致使管理人无法执行职务。 （五）重整计划的制定与执行 ● 债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起六个月内，同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。 　　前款规定的期限届满，经债务人或者管理人请求，有正当理由的，人民法院可以裁定延期三个月。 　　债务人或者管理人未按期提出重整计划草案的，人民法院应当裁定终止重整程序，并宣告债务人破产。 ● 重整计划由债务人负责执行。 　　自人民法院裁定批准重整计划之日起，在重整计划规定的监督期内，由管理人监督重整计划的执行。 七、和 解 （一）和解的概念 指在债务人不能清偿到期债务时，为避免破产清算，由债务人与债权人会议协商，达成相互谅解，以调整、减轻债务人的债务负担的和解协议。 （二）和解申请 1、申请人：债务人 2、申请的提出 债务人可以依照破产法规定，直接向人民法院申请和解；也可以在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，向人民法院申请和解。 1、和解的裁定 人民法院经审查认为和解申请符合破产法规定的，应当裁定和解，予以公告，并召集债权人会议讨论和解协议草案。 （三）和解的裁定及议决 2、和解协议的表决 债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的三分之二以上。 ◎对债务人的特定财产享有担保权的权利人，自人民法院裁定和解之日起可以行使权利。 返回 （四）和解协议的效力 经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体和解债权人均有约束力。 1、对和解债权人的效力 和解债权人是指人民法院受理破产申请时对债务人享有无财产担保债权的人。 　　和解债权人未依照破产法规定申报