《交易》第6章资产管理业务.pptVIP

?ZXL 第六章 资产管理业务 主讲人：钟小林 《证券交易》 * 第六章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 《证券交易》 * 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 （一）资产管理业务的含义 《证券交易》 * （二）资产管理业务的种类 1.为单一客户办理定向资产管理业务 2.为多个客户办理集合资产管理业务 限定性集合资产管理计划 非限定性集合资产管理计划 3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 《证券交易》 * 二、资产管理业务资格 《证券交易》 * 第二节 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业务管理的基本原则 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 三、客户资产托管 《证券交易》 * 第三节 定向资产管理业务 一、定向资产管理业务的基本原则 二、定向资产管理业务运作的基本规范 《证券交易》 * 三、定向资产管理合同 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 五、定向资产管理业务的内部控制 《证券交易》 * 第四节 集合资产管理业务 一、集合资产管理业务运作的基本规范 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 《证券交易》 * 三、集合资产管理计划说明书 四、集合资产管理合同 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 《证券交易》 * 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 二、资产管理业务的风险及其控制 《证券交易》 * （一）资产管理业务的风险 合规风险 市场风险 经营风险 管理风险 《证券交易》 * （二）资产管理业务风险的控制 《证券交易》 * 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 一、监管职责 二、监管措施 三、法律责任 ?ZXL