4、申请与征信相关表格营业部.docVIP

客户风险承受能力调查表 声明：本调查表的准确性视您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。 本公司建议您最少每年或当您的状况有任何重大转变时，对您的风险承受能力进行重新评估，以确保您的投资决定与您对风险所持的态度一致。 请您打“√”进行选择： 1. 您的年龄是： A.25岁以下 B.25至40岁 C.40至55岁 D.55岁以上 2.您的投资经验： A．主要是银行存款、国债等，对股票等证券接触不多； B．投资过股票，但需要帮助 C．投资过股票等，不够理想。 D．进行了多年的股票投资，经验丰富。 3. 您的投资理念： A.资产安全，有稳定的回报； B.资产稳定增长，不会剧烈波动； C.掌握牛熊节奏，牛市参与熊市退出； D.参与热点投资，获得最大收益。 4.您的投资期限： A．1年以下 B．1-5年 C．5-10年 D.10年以上 5.您现在的投资占您可以投资的资产（不包括房产）的百分比是： A.少于25% B.介于25%--50%之间 C.介于50%--75%之间 D.超过75% 6. 您预计收入在未来五年的情况 A.收入增幅大,远远超过通货膨胀 B.收入增幅超过通货膨胀 C.收入增幅和通货膨胀持平 D.收入增幅低于通货膨胀 7. 您有应急备用金吗？ A.有,金额超过6个月收入 B.有,金额介于3至6个月收入之间 C.有,金额低于3个月收入 D.没有 8. 您做投资决策方式 A. 自己决定，并有信心 B.自己决定，但信心不足 C. 参考投资顾问建议进行 D.由我的投资顾问决定 9.您个人对长期投资风险的感受 A.可承受风险较高品种,对预期回报要求较高 B.高风险和低风险的组合投资,对预期回报有一定的要求 C.着重投资低风险的产品 D.只选择能够保障本金安全的投资 10. 若您拥有一些股票，当指数在三天内大跌10％，您会： A.趁低价再行购买 B.会密切留意市场的走势，但不会马上行动 C.至少卖出部分股票并等待大势回暖 D.会卖出所有股票 您的风险承受能力评级为： ，请根据您的风险承受能力评估结果进行投资品种的选择；如您的选择与上述评估结果不符，请您根据“买者自负”原则审慎决定。 客户声明：本人完全理解本调查表，并接纳上述对本人的风险承受能力评估结果。风险承受能力调查表得分对照表 选项 题目序号 分 值 A B C D 1 3分 2分 1分 0分 2 1分 2分 3分 4分 3 1分 3分 5分 8分 4 12分 9分 6分 3分 5 2分 4分 6分 8分 6 12分 9分 6分 3分 7 8分 6分 4分 2分 8 12分 9分 6分 3分 9 8分 6分 4分 2分 10 9分 6分 3分 0分  XX证券客户风险承受能力调查问卷分析 分类标准： 1、20分以下 低风险承受客户：对市场可能的风险持谨慎的态度，注重本金的安全性，对期望收益率不高。投资主动性较低，适合固定收益类投资工具。 2、20-30分 中低风险承受客户：对市场可能的风险有一定的认识，可以承担一定中低类风险，在本金安全的基础上，期望资产获得一定的增长。适合投资于兼顾保本及温和升值能力的投资工具。 3、31-45分 中等风险承受客户：对市场的风险有较强的认识，可以承担中等程度的风险，期望投资获得稳定的增长，对市场波动有一定认识。投资较为主动，适合投资于具备较强升值能力的投资工具。 4、46-65分 中高等风险承受客户：对市场风险有较深的认识，可以承担中高等级的风险，期望投资获得长期的成长，对中长期波动有较好的理解。投资积极主动，适合投资于具备量好升值能力的投资工具。 5、66分及以上 高风险承受客户：对市场风险有自己独到的认识，敢于承担高级别的风险，对短期波动较为敏感，期望在市场变化中获得较高回报，投资以中短期为主。 融资融券业务知识测试问卷 单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题5分，正确得5分，未答或错误得0分，共100分。 融资融券交易与普通证券交易不同的有（ ） 投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入